82) иностранная государственная эмиссионная ценная бумага — эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношениях займа, в котором заемщиком выступает правительство иностранного государства, либо иная ценная бумага, отнесенная в соответствии с законодательством иностранного государства к государственным ценным бумагам;
83) структура выпуска — сведения о (об) количестве выпускаемых эмиссионных ценных бумаг, их виде, номинальной стоимости (для облигаций);
84) внутренние документы — документы, которые регулируют условия и порядок деятельности субъекта рынка ценных бумаг, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты;
85) эмиссионные ценные бумаги — ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условий;
86) обращение эмиссионных ценных бумаг — совершение на вторичном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;
87) выпуск эмиссионных ценных бумаг — действия эмитента, направленные на возникновение эмиссионных ценных бумаг в качестве объекта гражданских прав, или совокупность определенных ценных бумаг, размещение, обращение и погашение которых осуществляются в соответствии с проспектом выпуска данных эмиссионных ценных бумаг;
88) проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг — документ, содержащий сведения об (о) эмитенте, его финансовом состоянии, предполагаемых к продаже эмиссионных ценных бумагах, объеме выпуска, количестве ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска, размещения, обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке ценных бумаг;
89) аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг — прекращение существования эмиссионной ценной бумаги как объекта гражданских прав;
90) размещение эмиссионных ценных бумаг — продажа ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг;
91) Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг — совокупность сведений о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах, формируемых уполномоченным органом;
92) эмиссионный консорциум — объединение андеррайтеров, созданное на основе договора о совместной деятельности в целях оказания услуг эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;
93) эмитент — лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг.»;
2) пункт 3 статьи 2 после слов «эмиссионных ценных бумаг,» дополнить словами «иных финансовых инструментов,»;
3) пункт 2 статьи 5 после слова «бумаги» дополнить словами «и иные финансовые инструменты»;
4) в части первой пункта 4 статьи 9:
после слов «в случае изменения» дополнить словами «методики определения стоимости акций при их выкупе обществом и»;
слова «либо изменении» заменить словами «либо уменьшении»;
5) часть первую пункта 1-1 статьи 22-1 после слов «законодательством Республики Казахстан,» дополнить словами «и (или) не менее двух третьих активов которых находятся на территории Республики Казахстан или выпущены в соответствии с законодательством Республики Казахстан,»;
6) пункт 2 статьи 23 изложить в следующей редакции:
«2. Оплата облигаций осуществляется только деньгами. До полной оплаты размещаемой облигации эмитент не вправе давать приказ о зачислении данной облигации на лицевой счет ее приобретателя в системе реестров держателей облигаций (системе учета номинального держателя).»;
7) в пункте 3 статьи 45 слова «только одну» исключить;
8) статью 47-1 изложить в следующей редакции:
«Статья 47-1. Органы лицензиата
Лицензиат (за исключением регистратора, трансфер-агента) в обязательном порядке формирует следующие коллегиальные органы:
1) орган управления;
2) исполнительный орган;
3) контрольный орган.»;
подпункт 3) пункта 2 изложить в следующей редакции:
«3) не имеющее установленного настоящей статьей стажа работы в международных финансовых организациях, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, и (или) стажа работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций;»;
в пункте 4:
в подпунктах 1), 2), 3) части первой слова «в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг» исключить;
в части второй слова «в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг» заменить словами «, предусмотренного подпунктом 3) пункта 2 настоящей статьи,»;
часть вторую пункта 5 после слова «непредставления» дополнить словами «полного пакета»;
в части второй пункта 9 слово «индивидуальный» исключить;
в подпункте 1) пункта 3 слова «не более чем в пределах десяти процентов» заменить словами «на десять процентов и более»;
пункт 4 после слова «Порядок» дополнить словами «и условия»;
11) статью 72 дополнить предложением вторым следующего содержания:
«Не менее половины членов инвестиционного комитета должны являться руководящими работниками управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами.»;
в пункте 2 слово «пять» заменить словом «двадцать»;
часть вторую пункта 3 дополнить словами «, за исключением случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан»;
13) пункт 4 статьи 89 исключить;
14) пункт 3 статьи 90 исключить;
15) в части первой пункта 1 статьи 92 слова «более половины всех» заменить словами «не менее 30 процентов».
6. В Закон Республики Казахстан от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных фондах» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2004 г., № 16, ст. 90; 2006 г., № 16, ст. 103; 2007 г., № 2, ст. 18, № 4, ст. 33; Закон Республики Казахстан от 23 октября 2008 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы», опубликованный в газетах «Егемен Қазақстан» и «Казахстанская правда» 24 октября 2008 г.):
1) статью 1 изложить в следующей редакции:
«Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
1) акционерный инвестиционный фонд — акционерное общество, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования;
2) диверсификация — размещение активов инвестиционного фонда в различные финансовые инструменты и иное имущество с целью снижения риска уменьшения их стоимости;
3) управляющая компания — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление активами инвестиционного фонда на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем;
4) фонд недвижимости — акционерный инвестиционный фонд, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования, в недвижимость и иное разрешенное настоящим Законом имущество;
5) инвестиционная декларация — документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении активов инвестиционного фонда, условия хеджирования и диверсификации активов фонда;
6) инвестиционный доход — прирост активов инвестиционного фонда в денежном выражении, полученный в результате их инвестирования;
7) инвестиционный фонд — акционерный или паевой инвестиционный фонд, созданный в соответствии с настоящим Законом;
8) активы инвестиционного фонда — совокупность активов, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду или составляющих паевой инвестиционный фонд;
9) стоимость чистых активов инвестиционного фонда — денежное выражение стоимости активов инвестиционного фонда, определяемое как разница между стоимостью всех активов инвестиционного фонда и его обязательствами либо начисленными расходами, подлежащими оплате за счет активов инвестиционного фонда;
10) паевой инвестиционный фонд — принадлежащая на праве общей долевой собственности держателям паев и находящаяся в управлении управляющей компании совокупность денег, полученных в оплату паев, а также иных активов, приобретенных в результате их инвестирования;
11) правила паевого инвестиционного фонда — документ, который определяет цели, условия, порядок функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда;
12) инвестиционное решение — решение о совершении сделки с активами инвестиционного фонда, принимаемое в процессе управления его активами;
13) пай — именная эмиссионная ценная бумага без документарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов, определенных настоящим Законом;
14) держатель пая — лицо, имеющее лицевой счет в системе реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда или системе учета номинального держания и обладающее правами по паям паевого инвестиционного фонда;
15) выкуп пая — расторжение договора доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда посредством приобретения управляющей компанией пая у его держателя;
16) расчетная стоимость пая — денежное выражение стоимости пая, определяемое посредством деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на количество его паев, находящихся в обращении;
17) номинальная стоимость пая — денежное выражение стоимости пая при первоначальном размещении паев паевого инвестиционного фонда;
18) первоначальное размещение паев — период размещения паев по номинальной стоимости в целях формирования минимального размера активов паевого инвестиционного фонда;
19) договор доверительного управления — договор по управлению инвестиционным портфелем, составляющим активы инвестиционного фонда, заключаемый управляющей компанией с акционерным инвестиционным фондом или с инвестором паевого инвестиционного фонда о передаче в доверительное управление денег в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом;
20) уполномоченный орган — государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций.»;
2) часть вторую пункта 4 статьи 4 дополнить словами «, если иное не предусмотрено настоящим Законом и правилами фонда»;
3) в части первой пункта 2 статьи 8 слова «и регистратор» заменить словами «, регистратор, аудиторская организация и оценщик»;
в пункте 1:
в части второй слова «и фонды недвижимости» исключить;
дополнить частью третьей следующего содержания:
«Запрет, установленный подпунктами 3), 4) пункта 1 настоящей статьи, не распространяется на фонды недвижимости.»;
в пункте 3 слова «и регистратор» заменить словами «, регистратор, аудиторская организация и оценщик»;
5) подпункт 2) статьи 10 после слова «расходов» дополнить словами «на текущую деятельность, в том числе»;
6) пункт 3 статьи 17 изложить в следующей редакции:
«3. Управляющая компания не может быть держателем паев тех инвестиционных фондов, функционирование которых она обеспечивает в соответствии с заключенными договорами.
Кастодиан, регистратор, аудиторская организация и оценщик не могут быть держателями паев тех паевых инвестиционных фондов, функционирование которых они обеспечивают в соответствии с заключенными договорами, за исключением указанных организаций, обеспечивающих функционирование паевого инвестиционного фонда рискового инвестирования.»;
7) в подпункте 4) пункта 1 статьи 20 слово «копии» заменить словом «проекта»;
предложение второе пункта 4 изложить в следующей редакции:
«Передача денег заявителю (в том числе перечисление их на указанный им счет) осуществляется в день выкупа паев.»;
в пункте 5 слова «первый рабочий день, следующий за днем приема заявки» заменить словами «конец рабочего дня, предшествующего дате выкупа паев»;
9) статью 26 дополнить пунктом 7 следующего содержания:
«7. Управляющая компания вправе предусмотреть в правилах интервального и закрытого паевого инвестиционного фонда возможность приостановления размещения паев на определенный период при условии обязательного информирования в средствах массовой информации о приостановлении размещения не позднее, чем за тридцать календарных дней до даты приостановления.»;
10) в подпункте 5) пункта 1 статьи 27 слово «аудит,» заменить словом «аудит»;
пункт 2 изложить в следующей редакции;
«2. Изменения и дополнения в правила закрытого паевого инвестиционного фонда вносятся по решению общего собрания держателей паев.
Держатели паев, голосовавшие против внесения изменений и дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда, ущемляющих их права, вправе требовать у управляющей компании выкупа принадлежащих им паев в течение тридцати календарных дней после опубликования в печатном издании или получения в порядке, установленном правилами фонда, текста этих изменений и дополнений с указанием об их согласовании с уполномоченным органом независимо от наличия в правилах фонда права держателя пая на выкуп паев.»;
пункт 4 после слова «кастодианом» дополнить словом «, регистратором»;
12) в пункте 2 статьи 31 слово «частичной» исключить;
в пункте 2:
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) реконструируемые здания и сооружения, проектно-сметная документация;»;
дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
«3-1) права требования, возникающие из договоров долевого участия в строительстве, заключенных управляющей компанией за счет и в интересах инвестиционного фонда;»;
часть третью после слов «в имущество» дополнить словами «, перечисленное в подпунктах 1)-4) настоящего пункта,»;
в подпункте 1) пункта 2-1 слова «, на которых расположены данные здания и сооружения» исключить;
пункт 3-2 после слова «недвижимости» дополнить словами «, за вычетом доходов от переоценки недвижимого имущества, составляющего активы фондов недвижимости,»;
в подпункте 1) пункта 5 слова «, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом» исключить;
14) часть первую пункта 1 статьи 41 дополнить подпунктом 13) следующего содержания:
«13) указывать в рекламе и средствах массовой информации информацию о доходности инвестиционной деятельности инвестиционного фонда за период менее одного года.»;
15) подпункт 1) статьи 44 изложить в следующей редакции:
«1) вести учет всех операций по размещению и выкупу акций и паев инвестиционного фонда;»;
16) пункт 5 статьи 45 изложить в следующей редакции:
«5. Сведения об инвестиционном фонде рискового инвестирования не могут размещаться в средствах массовой информации и распространяться путем наружной (визуальной) рекламы, за исключением случаев уведомления акционеров и держателей паев о внесении изменений и (или) дополнений в правила фонда, созыва общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда и общего собрания держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда, приостановления размещения паев, ликвидации акционерного инвестиционного фонда и прекращения существования паевого инвестиционного фонда.».
7. В Закон Республики Казахстан от 12 января 2007 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам национальных реестров идентификационных номеров» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2007 г., № 3, ст. 20):
в подпункте 1) пункта 10 статьи 1 цифры «30» заменить цифрой «5».
Статья 2 изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (введены в действие с 1 января 2012 года) (см. стар ред.)
Статья 2.
1. Настоящий Закон вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования, за исключением абзацев четвертого, пятого, шестого и седьмого подпункта 4), подпункта 12) пункта 3 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 января 2009 года, абзацев восьмого и девятого подпункта 4) пункта 3 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 июля 2009 года, абзаца сорок четвертого подпункта 1), подпункта 11), абзацев второго, третьего, четвертого, пятого, восьмого, девятого подпункта 13), абзацев первого, второго, третьего, четвертого, пятого, седьмого, восьмого, девятого, десятого подпункта 16), абзаца третьего подпункта 20) и подпункта 24) пункта 3 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 января 2012 года, подпунктов 2), 9), абзацев десятого, одиннадцатого подпункта 13), абзацев шестого и одиннадцатого подпункта 16) пункта 3 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 января 2015 года.
Брокерам и (или) дилерам, являющимся участниками регионального финансового центра города Алматы, привести свою деятельность в соответствие с настоящим Законом в течение двух месяцев со дня его введения в действие.
2. Накопительным пенсионным фондам в срок до 1 января 2015 года провести работу по приему заявлений вкладчиков (получателей) о выборе инвестиционного портфеля.
Президент
Республики Казахстан
Н. НАЗАРБАЕВ
Астана, Акорда, 20 ноября 2008 года
№ 88-IV ЗРК